我的团队应该如何调查筛选比赛？

简短回答

打开筛选证据并将可能的匹配与客户的独特细节进行比较。根据您组织的政策记录合理的审查。仅仅相似的名字或高匹配分数不足以确定两条记录描述的是同一个人。

实际复习顺序

1. 确认您正在查看正确的客户、组织和环境。
2. 记下筛选类型和最后检查时间。
3. 比较可用的姓名、别名和选定的身份证据。寻找支持性事实和矛盾。
4. 审查任何先前的裁决以及新证据是否改变其基础。
5. 通过授权审核流程记录审核结果和简明解释。

如果缺少明显的信息，请寻求适当的证据或上报给您的合规审核员，而不是发明解决方案。将敏感文件保存在您批准的证据系统中。

使用正确的工作空间

客户风险显示当前的筛选证据和审查历史记录。需要操作的项目也会出现在审阅队列中。访问权限取决于您的角色；向管理员请求相关权限，而不是共享其他队友的凭据。

复习历史记录可以包括做出决定时的结果、记录的时间、注释和分数。当前的证据和早期的审查应该一起阅读，特别是在后来的监测变化之后。

单独记录业务决策

确认或取消筛选匹配本身并不能完成所有入职、交易或报告义务。遵循您的升级和调查政策，并在适当的工作流程中记录最终的业务决策。

如果证据不一致或审核操作失败，请保留筛选参考和经过编辑的问题描述以获取支持。切勿在普通电子邮件中包含秘密 API 密钥或完整的客户档案。

相关指南

• 客户筛选和审核证据
• 风险及调查概述