Rastreio de branqueamento de capitais
Como funciona a triagem contínua?
Compreenda a inscrição, a frequência da política, as substituições do cliente e a diferença entre pausar e desligar a monitorização.
Equipa Toden · 2 min de leitura · Português
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Resposta curta
A triagem contínua verifica novamente as provas selecionadas ao longo do tempo. Um resultado de triagem inicial não prova que estejam programadas verificações futuras. Verifique o estado de monitorização ativa, a política e a frequência efetiva do cliente.
Verifique a inscrição e agendamento
As definições de triagem AML e monitorização contínua de um fluxo de trabalho de verificação determinam se um candidato aprovado está inscrito para triagem e se as verificações continuam. Um fluxo de trabalho com a triagem AML desativada não inscreve os seus candidatos nestas verificações de triagem.
Para a gestão do acompanhamento do dia a dia, abra a área de Risco do cliente em Entidades. Os padrões de política estão em Regras e Políticas → Monitorização contínua. Um cliente pode seguir a frequência da política ou ter uma substituição explícita. A alteração de um padrão de política não substitui silenciosamente uma substituição existente.
Reveja em conjunto a frequência efetiva, a última evidência concluída e a próxima verificação agendada. Um cronograma pretendido é diferente da prova de que uma verificação foi concluída.
Pausa e Desligado são diferentes
A pausa mantém a configuração e o histórico da monitorização, ao mesmo tempo que interrompe futuras verificações agendadas até serem retomadas. Desativar a monitorização encerra a subscrição; o registo histórico permanece. A reativação cria uma nova assinatura ativa ligada em vez de reescrever o registo encerrado.
As verificações faturáveis concluídas continuam a fazer parte do histórico de utilização. As subscrições pausadas e encerradas não criam futuras verificações ou cobranças de monitorização agendadas.
Responder às alterações
O Risk Intelligence mostra as alterações materiais nos clientes, e a Fila de Revisão contém itens acionáveis. As integrações podem subscrever notificações de alteração de material e de falha de execução. Uma verificação falhada necessita de atenção operacional; não deve ser tratado como um resultado novo e claro.
Se faltar o agendamento ou a evidência esperada, verifique o ambiente correto, a elegibilidade da política e as suas permissões antes de alterar a configuração.
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