Filtrage LCB-FT
Quelles sources de dépistage sont disponibles à Toden ?
Comprenez les catégories de contrôle et comment confirmer la couverture requise par votre politique de conformité.
Équipe Toden · 2 min de lecture · Français
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Réponse courte
Toden documente les sanctions, les personnes politiquement exposées et le filtrage des médias défavorables. Les adresses de portefeuille cryptographiques jointes peuvent également être évaluées pour le risque du portefeuille. Confirmez la couverture exacte dont votre organisation a besoin avec Toden plutôt que de supposer qu'une catégorie inclut toutes les sources ou juridictions possibles.
Commencez par la catégorie de dépistage
Les contrôles des sanctions se comparent aux sources de sanctions gouvernementales et internationales. Les contrôles PEP identifient d’éventuelles correspondances avec des personnes politiquement exposées. Les vérifications des médias défavorables recherchent des rapports négatifs pertinents. Le filtrage des portefeuilles examine un autre type de preuves : les adresses et leur exposition. Un contrôle de portefeuille ne constitue pas une preuve de qui contrôle une adresse.
Le résultat destiné au client fournit des preuves de correspondance sélectionnées. Il n'expose pas les noms de sources internes, les ensembles de données brutes ou les enregistrements complets des fournisseurs. La provenance interne manquante dans la console ne doit pas être interprétée comme une erreur d'intégration.
Confirmer une exigence de couverture
Avant de concevoir un processus de conformité, dites à Toden :
- Quels types de clients et juridictions vous servez.
- Quelles listes ou catégories de filtrage votre politique exige spécifiquement.
- Que vous ayez besoin d’une vérification initiale, d’un contrôle récurrent ou des deux.
- Quelles preuves et quels dossiers d'examen votre équipe doit conserver.
Demandez des informations écrites à jour sur la couverture lorsque votre examen d'approvisionnement ou de conformité nécessite des détails au niveau de la source. Cet article ne promet pas de nombre de sources particulier, d’intervalle de mise à jour ou de couverture universelle.
Vérifiez également les inscriptions
Une source peut être prise en charge alors qu'un client particulier n'a pas été inscrit ou vérifié. Passez en revue les paramètres de dépistage AML et de surveillance continue de votre flux de travail, l’état enregistré du client ainsi que l’organisation et l’environnement appropriés. Un résultat vierge ou un dépistage inactif ne constitue pas un résultat clair.
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