Filtrage LCB-FT
Comment fonctionne le dépistage continu ?
Comprenez l’inscription, la fréquence des politiques, les dérogations des clients et la différence entre suspendre et désactiver la surveillance.
Équipe Toden · 2 min de lecture · Français
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Réponse courte
Un contrôle continu vérifie à nouveau les preuves sélectionnées au fil du temps. Un premier résultat de dépistage ne prouve pas que de futurs contrôles soient programmés. Vérifiez l’état de surveillance active, la politique et la fréquence effective du client.
Vérifier les inscriptions et le planning
Les paramètres de dépistage AML et de surveillance continue d'un flux de travail de vérification déterminent si un candidat réussi est inscrit au contrôle et si les contrôles se poursuivent. Un flux de travail avec le dépistage AML désactivé n’inscrit pas ses candidats à ces contrôles de filtrage.
Pour la gestion du suivi au quotidien, ouvrez l’espace Risques du client dans Entités. Les valeurs par défaut des politiques se trouvent sous Règles et politiques → Surveillance continue. Un client peut suivre la fréquence de la politique ou bénéficier d'un remplacement explicite. La modification d’une stratégie par défaut ne remplace pas silencieusement un remplacement existant.
Passez en revue ensemble la fréquence effective, les dernières preuves complétées et le prochain contrôle programmé. Un calendrier prévu est différent de la preuve qu'une vérification est terminée.
Pause et Off sont différents
La pause conserve la configuration et l'historique de la surveillance tout en arrêtant les futures vérifications planifiées jusqu'à leur reprise. La désactivation de la surveillance met fin à cet abonnement ; le dossier historique demeure. La réactivation crée un nouvel abonnement actif lié plutôt que de réécrire l'enregistrement terminé.
Les contrôles facturables complétés font toujours partie de l’utilisation historique. Les abonnements suspendus et terminés ne créent pas de futurs contrôles ou frais de surveillance planifiés.
Répondre aux changements
L'intelligence des risques montre les changements importants chez les clients, et la file d'attente d'examen contient des éléments exploitables. Les intégrations peuvent s'abonner aux notifications de changement important et d'échec d'exécution. Un contrôle échoué nécessite une attention opérationnelle ; il ne doit pas être traité comme un nouveau résultat clair.
Si le calendrier ou les preuves attendus sont manquants, vérifiez l'environnement correct, l'éligibilité à la politique et vos autorisations avant de modifier la configuration.
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