Rastreio de branqueamento de capitais
Que fontes de rastreio estão disponíveis no Toden?
Compreenda as categorias de triagem e como confirmar a cobertura exigida pela sua política de conformidade.
Equipa Toden · 2 min de leitura · Português
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Resposta curta
Toden documenta sanções, pessoas politicamente expostas e triagem adversa de meios de comunicação. Os endereços de carteiras encriptadas anexados também podem ser avaliados quanto ao risco da carteira. Confirme a cobertura exata de que a sua organização necessita com Toden em vez de assumir que uma categoria inclui todas as fontes ou jurisdições possíveis.
Comece pela categoria de triagem
As verificações de sanções são comparadas com as fontes de sanções governamentais e internacionais. As verificações PEP identificam possíveis correspondências de pessoas politicamente expostas. As verificações dos meios adversos procuram relatórios negativos relevantes. A triagem de carteiras examina um tipo diferente de prova: as moradas e a sua exposição. Uma verificação de carteira não é prova de quem controla um endereço.
O resultado orientado para o cliente fornece provas de correspondência selecionadas. Não expõe nomes de fontes internas, conjuntos de dados brutos ou registos completos de fornecedores. A falta de origem interna na consola não deve ser interpretada como um erro de integração.
Confirmar um requisito de cobertura
Antes de conceber um processo de conformidade, informe Toden:
- Que tipos de clientes e jurisdições serve.
- Quais as listas ou categorias de triagem que a sua política exige especificamente. 3.Se precisa de uma verificação inicial, de uma triagem recorrente ou de ambas.
- Quais as provas e registos de revisão que a sua equipa deve reter.
Solicite informações de cobertura atualizadas por escrito quando a sua análise de compras ou conformidade necessitar de detalhes ao nível da fonte. Este artigo não promete uma contagem de fontes específica, intervalo de atualização ou cobertura universal.
Verifique também a inscrição
Uma fonte pode ser suportada enquanto um determinado cliente não tiver sido inscrito ou verificado. Reveja as definições de triagem AML e a monitorização contínua do seu fluxo de trabalho, o estado registado do cliente e a organização e ambiente corretos. Um resultado em branco ou uma triagem inativa não é um resultado claro.
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