فحص مكافحة غسل الأموال
ما هي مصادر الفحص المتوفرة في Toden؟
فهم فئات الفحص وكيفية التأكد من التغطية التي تتطلبها سياسة الامتثال الخاصة بك.
فريق Toden · 2 دقائق للقراءة · العربية
إجابة مختصرة
يوثق Toden العقوبات والأشخاص المكشوفين سياسيًا وفحص الوسائط الضارة. يمكن أيضًا تقييم عناوين محفظة التشفير المرفقة من حيث مخاطر المحفظة. قم بتأكيد التغطية الدقيقة التي تحتاجها مؤسستك باستخدام Toden بدلاً من افتراض أن الفئة تتضمن كل مصدر أو نطاق قضائي محتمل.
ابدأ بفئة الفحص
مقارنة فحوصات العقوبات مع مصادر العقوبات الحكومية والدولية. تحدد فحوصات PEP المطابقات المحتملة للأشخاص المكشوفين سياسيًا. تبحث عمليات التحقق من الوسائط الضارة عن التقارير السلبية ذات الصلة. يقوم فحص المحفظة بفحص نوع مختلف من الأدلة: العناوين والكشف عنها. إن فحص المحفظة ليس دليلاً على من يتحكم في العنوان.
توفر النتيجة التي تواجه العميل أدلة مطابقة مختارة. ولا يكشف عن أسماء المصادر الداخلية أو مجموعات البيانات الأولية أو سجلات الموفر الكاملة. لا ينبغي تفسير المصدر الداخلي المفقود في وحدة التحكم على أنه خطأ في التكامل.
تأكيد متطلبات التغطية
قبل تصميم عملية الامتثال، أخبر Toden:
- ما هي أنواع العملاء والولايات القضائية التي تخدمها؟
- ما هي القوائم أو فئات الفحص التي تتطلبها وثيقتك على وجه التحديد.
- ما إذا كنت بحاجة إلى فحص أولي أو فحص متكرر أو كليهما.
- ما هي الأدلة وسجلات المراجعة التي يجب على فريقك الاحتفاظ بها.
اطلب معلومات التغطية المكتوبة الحالية حيث تحتاج مراجعة الشراء أو الامتثال إلى تفاصيل على مستوى المصدر. لا تعد هذه المقالة بعدد مصادر معين أو الفاصل الزمني للتحديث أو التغطية الشاملة.
تحقق من التسجيل أيضًا
يمكن دعم المصدر في حين لم يتم تسجيل أو التحقق من عميل معين. قم بمراجعة فحص مكافحة غسيل الأموال (AML) في سير عملك وإعدادات المراقبة المستمرة، وحالة العميل المسجلة والتنظيم والبيئة الصحيحين. النتيجة الفارغة أو الفحص غير النشط لا يعد نتيجة واضحة.
أدلة ذات صلة
هل كانت هذه المقالة مفيدة؟