فحص مكافحة غسل الأموال
كيف يجب على فريقي التحقيق في مباراة العرض؟
قارن بين الأدلة المحددة، وقم بتوثيق المراجعة واحتفظ بقرارات الفحص منفصلة عن قرارات الإعداد.
فريق Toden · 2 دقائق للقراءة · العربية
في هذه الصفحة
إجابة مختصرة
افتح أدلة الفحص وقارن التطابق المحتمل مع التفاصيل المميزة للعميل. سجل مراجعة مسببة بموجب سياسة مؤسستك. لا يكفي الاسم المشابه أو درجة المطابقة العالية وحدها لإثبات وجود سجلين يصفان نفس الشخص.
تسلسل المراجعة العملية
- تأكد من أنك تشاهد العميل والمؤسسة والبيئة الصحيحة.
- لاحظ نوع الفحص ووقت آخر فحص.
- قارن بين الأسماء المتاحة والأسماء المستعارة وأدلة الهوية المختارة. ابحث عن الحقائق والتناقضات الداعمة.
- مراجعة أي حكم سابق وما إذا كانت الأدلة الجديدة تغير أساسه.
- قم بتسجيل نتيجة المراجعة وشرحها بشكل موجز من خلال مسار المراجعة المعتمد.
عندما تكون المعلومات المميزة مفقودة، ابحث عن الأدلة المناسبة أو قم بالتصعيد إلى مراجع الامتثال الخاص بك بدلاً من اختراع حل. احتفظ بالمستندات الحساسة في أنظمة الأدلة المعتمدة لديك.
استخدم مساحة العمل المناسبة
تُظهر مخاطر العملاء أدلة الفحص الحالية وتاريخ المراجعة. تظهر أيضًا العناصر التي تتطلب اتخاذ إجراء في قائمة انتظار المراجعة. يعتمد الوصول على دورك؛ اطلب من المسؤول الحصول على الإذن المناسب بدلاً من مشاركة بيانات اعتماد زميل آخر في الفريق.
يمكن أن يتضمن سجل المراجعة النتيجة والوقت المسجل والملاحظة والنتيجة في وقت اتخاذ القرار. ينبغي قراءة الأدلة الحالية والمراجعة السابقة معًا، خاصة بعد تغيير المراقبة لاحقًا.
سجل قرار العمل بشكل منفصل
إن تأكيد مطابقة الفحص أو رفضها لا يكمل في حد ذاته كل التزامات الإعداد أو المعاملة أو الإبلاغ. اتبع سياسة التصعيد والتحقيق الخاصة بك، وقم بتسجيل قرار العمل النهائي في سير العمل المناسب.
إذا بدت الأدلة غير متسقة أو فشل إجراء المراجعة، فاحتفظ بمرجع الفحص والوصف المنقح للمشكلة للحصول على الدعم. لا تقم أبدًا بتضمين مفاتيح API السرية أو ملف العميل الكامل في بريد إلكتروني عام.
أدلة ذات صلة
هل كانت هذه المقالة مفيدة؟